cfa道德的學科框架包括基礎概念,7條大準則和GIPS三大部分。Ethics作為貫通CFA的重點科目,在學習的過程中涉及學習的案例會很多。這也就非常考驗大家在學習道德準則的過程中,是否真正理解、吃透了協會所制定的道德手冊內容,把準則順利應用到金融實務當中。
第一部分:
基礎概念是對Ethics、Code of Ethics、Ethical Decision-making Framework的解析。
(資料圖)
這部分內容需要基本了解。
第二部分:
道德可以分為7條大準則,其中每一條準則下又有2-4個小準則。
要求大家要理解、掌握好每條準則,并對準則下的一些特殊事件和措施有正確的判斷。
第三部分:GIPS
GIPS即全球投資業績的標準,是針對企業制定的準則,因不同公司在衡量業績的標準不同,所以創造出GIPS方便對投資業績做標準化核算。
CFA一級僅要求大家對GIPS做初步了解,等到了CFA三級才會對其進行深入的學習。
CFA道德考題類型的解析
道德這門學科最終考查的還是對準則的理解與記憶。對于這種需要記憶的內容,建議是放在最后一門課來進行學。畢竟,你早看了其實也沒用,也是會忘的。
另外,CFA道德科目考察不涉及計算題,都是定性類的題目,其中定性類題目也分為以下兩類:
第一種題型:記憶類
這種就很簡單,比如考察以下哪一個選項不屬于Codes里面的內容,屬于記住就可以選對,不會就只能靠猜的類型。
這種類型的就要求大家考前把重要的點記住,做這些題目完全沒有問題。
第二種題型:案例分析(Case Study)
這種類型的考題主要集中在7大條準則,更側重大家對于準則的理解。
例如:案例中描述某位CFA持證人或者Candidate的某個行為,考生根據其行為判斷ta是否違反CFA道德準則以及具體違反了哪個條款或者如何避免違反準則。
所以七大條準則大家在學習的過程當中應該是側重于理解,同時結合看配套的案例來加深理解。
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cfa道德考試重點
Ethics在一級的考試中占比大,且大部分考題用在考察準則的部分(第二部分),所以不能放棄,要作為復習的重點。
而根據過往的考試真題來看,第一部分和第三部分一般只有5-6題,且主要考察的是概念的辨析。
cfa道德復習策略
道德考察的還是對準則的理解和記憶,建議大家可以將其分成2階段進行:
第一階段先掌握準則框架,理解和記憶案例;
第二階段需要進行大量的習題聯系,加深準則的情景學習,幫助進一步理解。
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