記者從貴州證監(jiān)局獲悉，2022年，貴州證監(jiān)局認(rèn)真貫徹證監(jiān)會黨委各項工作部署，始終堅持“四個敬畏、一個合力”監(jiān)管理念，緊緊圍繞“強監(jiān)管、防風(fēng)險、促發(fā)展”工作思路，認(rèn)真落實中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，堅持“零容忍”方針，保持從嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢，全年對上市公司、掛牌公司、債券發(fā)行人、證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)以及其他市場參與主體的違法違規(guī)行為，采取19件行政監(jiān)管措施，對2名當(dāng)事人實施行政處罰，罰沒款合計56萬余元，對3起案件14名當(dāng)事人進行行政處罰罰沒款執(zhí)行，執(zhí)行金額超300萬元，并將涉嫌犯罪行為移交公安機關(guān)。

此外，貴州證監(jiān)局嚴(yán)厲打擊非法證券期貨活動，及時移送相關(guān)線索，將2條涉嫌非法證券期貨活動線索移送公安機關(guān)偵辦，對違法違規(guī)行為形成有力震懾。及時高效、堅強有力地監(jiān)管執(zhí)法，有力維護了資本市場秩序，凈化了資本市場生態(tài)，保護了中小投資者合法權(quán)益，持續(xù)助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

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依法查處違法違規(guī)行為，促進市場主體規(guī)范運作

貴州證監(jiān)局始終堅持“監(jiān)管姓監(jiān)”，以提升市場主體規(guī)范運作水平為統(tǒng)領(lǐng)，將“嚴(yán)”字貫穿監(jiān)管工作全過程，切實加強日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查，依法嚴(yán)肅處理轄區(qū)市場主體違法違規(guī)行為。對上市公司在資金占用、募集資金使用、內(nèi)幕信息知情人登記、信息披露等方面的違規(guī)行為及時“亮劍”，對2家上市公司采取行政監(jiān)管措施。追究公司責(zé)任的同時，對大股東、實際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”同步追責(zé)，對3名責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施，督促“關(guān)鍵少數(shù)”勤勉盡責(zé)。針對上市公司大股東業(yè)績補償承諾超期未履行，保持高度警惕，及時查處并充分釋法說理，督促整改并切實增強合規(guī)意識。針對大股東及一致行動人、董監(jiān)高及近親屬短線交易等違規(guī)行為，加強日常監(jiān)測，堅持“露頭就打”，對4名責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。此外，貴州證監(jiān)局還針對２家掛牌公司、２家公司債發(fā)行人未及時披露定期報告等違規(guī)行為采取行政監(jiān)管措施，壓實信息披露責(zé)任，督導(dǎo)市場主體遵守資本市場法律法規(guī)，牢記信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平的法律要求。

整治轄區(qū)市場機構(gòu)違規(guī)亂象，營造合規(guī)行業(yè)文化

貴州證監(jiān)局始終堅持強監(jiān)管、嚴(yán)執(zhí)法，全年開展現(xiàn)場檢查45家次，針對轄區(qū)市場機構(gòu)逾越監(jiān)管底線、觸碰法律“紅線”的行為果斷出手，迅速采取措施，用足用好監(jiān)管手段，督促轄區(qū)市場機構(gòu)堅守合規(guī)審慎經(jīng)營底線，努力營造轄區(qū)合規(guī)行業(yè)文化。對轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)、私募基金管理人、基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員的違法違規(guī)行為，堅決貫徹“雙罰”原則，對3家機構(gòu)及5名責(zé)任人員依法采取行政監(jiān)管措施。對證券公司出現(xiàn)的自營業(yè)務(wù)、逆回購業(yè)務(wù)未能審慎把控風(fēng)險、風(fēng)險控制指標(biāo)超過監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)等違規(guī)問題，迅速采取行政監(jiān)管措施，并同步對時任分管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)從業(yè)人員予以追責(zé)，加強全鏈條監(jiān)管問責(zé)。對從業(yè)人員出現(xiàn)的未取得投顧資格從業(yè)擔(dān)任投資顧問助理、將員工開戶二維碼交由他人協(xié)助開戶、承諾承擔(dān)投資損失等違法違規(guī)行為，嚴(yán)肅追責(zé)、重拳出擊，及時采取行政監(jiān)管措施，增強監(jiān)管威懾力，切實提升從業(yè)人員合規(guī)守法意識。此外，為強化私募基金的風(fēng)險監(jiān)測，貴州證監(jiān)局還推動搭建覆蓋全省的私募基金綜合研判會商機制，并在去年100%全覆蓋檢查基礎(chǔ)上繼續(xù)開展“回頭看”檢查，有效防范轄區(qū)私募基金違法風(fēng)險。對檢查發(fā)現(xiàn)問題，堅持打早打小，加大監(jiān)管力度；對日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的1起私募機構(gòu)涉嫌非法集資線索，保持高壓態(tài)勢，及時移送相關(guān)單位并推動立即開展行政立案調(diào)查，有效強化私募機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營意識，促進轄區(qū)私募行業(yè)規(guī)范運作水平進一步提升，推動形成轄區(qū)崇法守信的良好市場生態(tài)。

強化中介機構(gòu)監(jiān)管，督促“看門人”作用充分發(fā)揮

中介機構(gòu)歸位盡責(zé)是防范證券欺詐造假行為、保護投資者合法權(quán)益的重要基礎(chǔ)，是深化資本市場改革、促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。貴州證監(jiān)局堅決貫徹落實證監(jiān)會有關(guān)工作部署，加強中介機構(gòu)監(jiān)管，督促中介機構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，促進中介機構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能，為深入推進股票發(fā)行注冊制夯實基礎(chǔ)。在審計監(jiān)管方面，扎實推進定期報告審計監(jiān)管工作，盡早發(fā)現(xiàn)并防范相關(guān)風(fēng)險，充分維護廣大中小投資者合法權(quán)益。年報披露前，及時約談15家公司年審會計師，對2家公司年報審計機構(gòu)下發(fā)審計風(fēng)險提示函，對3家公司開展審中督導(dǎo)、提示審計風(fēng)險；年報披露后，以風(fēng)險和問題為導(dǎo)向，對3家上市公司年報審計項目開展現(xiàn)場檢查，強化審計機構(gòu)執(zhí)業(yè)監(jiān)管。在受托、保薦方面，加大現(xiàn)場檢查力度，督導(dǎo)受托管理人、保薦機構(gòu)以信息披露為中心，充分發(fā)揮作用。延伸檢查4家受托管理人，督促其嚴(yán)格履行受托管理職責(zé)；針對1家保薦機構(gòu)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過程中未盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)，及時采取行政監(jiān)管措施，提醒其履行把關(guān)作用。在評估監(jiān)管方面，對2家評估機構(gòu)開展現(xiàn)場檢查，及時約談風(fēng)險較高評估項目的評估機構(gòu)，督導(dǎo)其提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

適用新法打擊內(nèi)幕交易，維護市場公平交易秩序

內(nèi)幕交易嚴(yán)重破壞資本市場公平交易秩序，損害投資者信心，直接危害廣大中小投資者權(quán)益。新《證券法》提高了內(nèi)幕交易行為的違法成本，加大了懲治力度，對于沒有違法所得或違法所得不足50萬元的，罰款金額提高到50萬至500萬元。貴州證監(jiān)局密切關(guān)注內(nèi)幕交易行為，堅決依法從嚴(yán)查處，2022年查處內(nèi)幕交易案件1起，從立案調(diào)查違法線索到作出行政處罰決定書用時4個月，做到快查快處，迅速打擊資本市場違法違規(guī)行為。該案中，當(dāng)事人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)知悉內(nèi)幕信息并利用內(nèi)幕信息從事證券交易的行為，構(gòu)成內(nèi)幕交易，貴州證監(jiān)局適用新《證券法》對當(dāng)事人予以處罰，沒收違法所得6萬余元，并處以50萬元罰款，警示市場各交易主體提高認(rèn)識，遵守內(nèi)幕交易、操縱市場、“老鼠倉”等違規(guī)交易禁令，切實維護公開公平公正的交易秩序。

聯(lián)合打擊非法證券期貨活動，凈化資本市場環(huán)境

打擊非法證券期貨活動對于維護市場秩序，防止金融風(fēng)險積累，維護社會和諧穩(wěn)定具有重要意義。貴州證監(jiān)局歷來重視與地方金融監(jiān)管局、司法機關(guān)等部門的聯(lián)動協(xié)作，不斷鞏固執(zhí)法合力，加強對非法證券期貨活動的打擊力度，持續(xù)優(yōu)化轄區(qū)資本市場發(fā)展的生態(tài)環(huán)境。2022年以來，貴州證監(jiān)局積極推動構(gòu)建資本市場綜合監(jiān)管體系，已與3個市（州）簽署合作備忘錄，加強執(zhí)法合作和信息共享。累計31次為全省各級公、檢、法機關(guān)辦理證券期貨案件提供咨詢，9次為公安機關(guān)調(diào)取非法證券活動證據(jù)材料提供協(xié)助，配合公安機關(guān)查辦2起涉嫌場外股票配資或非法期貨活動的案件，核查5條涉及非法證券期貨活動線索并將部分線索成功移送公安機關(guān)偵辦，開創(chuàng)了聯(lián)動地方政府共同打擊非法證券期貨活動的新局面。同時，積極廣泛開展面向社會公眾的防非宣傳，提升社會公眾對非法證券期貨活動的防范意識和辨別能力。

下一步，貴州證監(jiān)局將繼續(xù)深入貫徹“零容忍”方針，持續(xù)提升監(jiān)管執(zhí)法能力水平，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，強化科技執(zhí)法、稽查協(xié)作和行刑銜接，促進監(jiān)管執(zhí)法質(zhì)效有力提升，全力構(gòu)建轄區(qū)資本市場良好生態(tài)，為推進資本市場全面深化改革，促進資本市場更好服務(wù)實體經(jīng)濟作出更大貢獻。

貴州日報天眼新聞記者 王法

編輯 余昌旭

二審 馮倩

三審 彭美玉